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陜西私募基金備案流程和要求介紹 I88撥ll47打0405 姚經(jīng)理
隨著私募行業(yè)市場(chǎng)環(huán)境的變化，各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因素帶來(lái)的問(wèn)題逐漸顯現(xiàn)，例如以囤殼為目的虛設(shè)私募基金管理人、股權(quán)代持導(dǎo)致對(duì)關(guān)聯(lián)方缺乏監(jiān)管、部分產(chǎn)品先備案再募集等等。為應(yīng)對(duì)和解決私募機(jī)構(gòu)存在的上述新問(wèn)題，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）于去年相繼出臺(tái)了《私募投資基金命名指引》、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人登記須知(2018年12月更新)》（下稱(chēng)“《登記須知2018》”），對(duì)于私募基金管理人登記備案提出了更為嚴(yán)格的監(jiān)管要求。
下面介紹下：登記基金管理人備案清單及轉(zhuǎn)讓主體資源
1，高管資格：從事的PE基金必須至少有2名高管具有基金從業(yè)資格，其中法定代表人，總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人一定要基金從業(yè)資格。
2，經(jīng)營(yíng)范圍：投資管理，資產(chǎn)管理等。
3，注冊(cè)資本：實(shí)繳資本比例在25%及以上，或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過(guò)6個(gè)月時(shí)間。全體出資人的實(shí)際出資能力等
4，辦公條件：需要有實(shí)際的辦公地址，大小不限，能保證公司所有員工正常辦公，以及適當(dāng)?shù)霓k公設(shè)備。
5，高管人員：有5-10的員工，組織架構(gòu)有：總經(jīng)理，投資部，風(fēng)控部，行政部，市場(chǎng)部，人事部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資經(jīng)理是全職，其 他人員可以兼職。
6，制度性文：按照協(xié)會(huì)和公司自身情況，編寫(xiě)制度性文件，一般有9-23個(gè)制度性文件。
7，牌照類(lèi)型：目前股權(quán)投資基金管理人，證券投資資金管理人；
8，法律意見(jiàn)書(shū)：需要請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的律所進(jìn)場(chǎng)盡職調(diào)查，根據(jù)協(xié)會(huì)要求完成《法律意見(jiàn)書(shū)》，在PE基金管理人系統(tǒng)中申請(qǐng)牌照時(shí)要遞交。
9，網(wǎng)上申請(qǐng)：申請(qǐng)PE基金管理人備案賬號(hào)，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見(jiàn)書(shū)內(nèi)容保持一致，并上傳《法律意見(jiàn)書(shū)》。
10，等待協(xié)會(huì)反饋并取得PE基金管理人牌照。
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